美国能施加何种力量来惩罚其他国家的恶行？在核武器时代，答案一直是经济实力。
rogue country to play nice.
然而俄罗斯——按某些标准衡量是地球上受制裁最严重的国家——对于美国和欧洲国家的要求（结束在乌克兰的战争）显得并不急切。
自2022年俄罗斯全面入侵以来，美国已将6000多个与俄罗斯战争行动有关的个人和公司列入官方制裁名单。
要使这些禁令生效，跨境资金流动的金融机构必须筛查交易并切断非法活动。否则，它们可能面临美国的严厉处罚，包括罚款或被列入制裁名单。
尽管如此，俄罗斯仍成功进行了数千亿美元的跨境贸易。
一个原因可能是促进这种贸易所必需的金融机构未被发现和惩罚。
《纽约时报》的分析发现，自2014年因俄罗斯吞并克里米亚首次对俄实施制裁以来，全球违反制裁规定的10大和解案中有8起涉及金融机构。
其中只有两起案件涉及俄罗斯：一起是针对一家为受制裁俄罗斯寡头管理资金的风险投资公司，另一起是针对加密货币交易所币安。
而币安被罚款主要不是因为帮助俄罗斯；它还为其他面临制裁的国家（包括伊朗、朝鲜、叙利亚和古巴）润滑了金融通道。
至于俄罗斯制裁名单上的6000多个实体，大多数是个人和小型空壳公司；不到30家是总部设在俄罗斯以外的大型企业，其中只有五家是金融公司。
随着乌克兰战争的进展，打击帮助俄罗斯战争机器的金融公司变得更加复杂。
在与西方世界大部分地区断绝往来后，俄罗斯与印度和中国建立了更深的联系，这些大型经济体提供了经济生命线。
“世界上有许多公司违反了二级制裁威胁，”哥伦比亚大学高级研究学者、前财政部官员爱德华·菲什曼说。
但他补充道：“你真的想与阿联酋或中国关系紧张吗？”
如果对中国主要银行实施制裁，国际贸易将大幅放缓。
许多美国公司将无法向中国工厂支付货款或收取自己的出口款项。
从电子产品到药品的供应链可能冻结，导致美国消费者价格飙升。
彼得森国际经济研究所高级研究员马丁·乔泽姆帕表示，这种算计使中国银行几乎“无法被制裁”。
“制裁一家大型中国金融机构，”他说，“可能导致全球金融不稳定。”
豁免与规避
曾几何时，被列入制裁名单就像是金融死刑。这份名单是财政部网站上的一份3000页文件，可追溯到1960年代。
这些实体不仅被禁止与美国做生意，还不能与使用美元的银行互动。由于美元是国际交易中最广泛使用的货币，该禁令实际上将它们与全球金融体系隔离开来。
根据对政府记录的分析，二十年前，外国资产控制办公室主要处理小规模违规者，对走私古巴雪茄等违法行为处以平均几千美元的罚款。
但随后制裁计划从一个利基工具发展成为美国外交政策的核心。
从2002年到2019年，平均和解金额增长了400倍。对促进制裁规避（甚至无意中）的全球金融机构处以数十亿美元的罚款成为常态。
2014年，法国巴黎银行为代表苏丹、伊朗和古巴实体处理交易向美国支付了近90亿美元（153亿新元）。
然而，自2019年美国因违反反洗钱规定对英国银行渣打银行处以近10亿美元罚款以来，很少有大额罚款。
由于担心巨额罚款，全球银行在合规部门投资了数十亿美元，这些部门切断可疑交易活动，并与被认为风险过高的整个国家断绝关系。
2022年，制裁名单上增加了俄罗斯寡头、游艇和私人飞机的名字。每次更新都会立即添加到全球金融机构维护的数据库中，使它们能够阻止交易。
大西洋理事会经济治国方略倡议主任、拜登政府财政部官员金伯利·多诺万表示，外国资产控制办公室善于发现邪恶的空壳公司和个人并将其列入制裁名单。
对违反这些限制的大型银行提起诉讼“要困难得多。坦率地说，这取决于资源。”
民主党和共和党政府都是如此。
几十年来，“有相当一部分人害怕站在制裁的错误一边”，前财政部官员、现领导奥纬咨询反金融犯罪工作的丹尼尔·坦纳鲍姆说。“公司记性短，已经忘记了一些痛苦。”
财政部发言人将制裁执行的下降归咎于拜登政府，但未解释为什么在特朗普总统第一任期内未解决这一问题，也未提供特朗普第二任期执行如何变化的例子。
美国可以调查涉嫌违反制裁的银行，这一过程可能需要数年时间才能完成。此类案件可能以高额罚款告终，但更大的威胁是财政部切断银行与美元联系的力量。
2022年2月，俄罗斯外贸银行受到制裁，并被踢出名为Swift的银行间支付系统。
Swift是全球消息网络，使全球银行能够沟通和处理国际汇款，没有访问权限，外贸银行本应与全球金融隔离。
然而，该银行近年来扩大了在中国的业务，似乎至少找到了一个变通办法：它广告称账户持有人每天可向中国大型支付平台支付宝账户转账高达100万卢布（约1万美元）。外贸银行表示将“即时注册”，资金在一个工作日内可用。
这可能创造进入全球金融系统的后门。
俄罗斯客户将卢布从外贸银行转移到支付宝，一旦进入支付宝，这些资金可以国际流动， effectively将卢布洗入更广泛的经济体，中和了两方的主要制裁。
支付宝所有者蚂蚁集团否认与外贸银行有任何联系。《纽约时报》向蚂蚁和外贸银行寻求评论后，支付宝的引用从外贸银行网站消失，现在告诉客户他们可以转账到“受欢迎的中国钱包”。
外贸银行未回应多次评论请求，也未回答该行是否依赖中国中介促进向支付宝转账的问题。
在任期的最后几周，拜登总统确实针对中国和俄罗斯之间的一些支付渠道，将九家促进交易的中国公司列入制裁名单。但这些大多是空壳公司和小型贸易行——不是像支付宝这样的支付巨头。
近几个月，欧盟对两家促进与俄罗斯交易的中国地区银行实施了制裁。
但战略与国际研究中心高级研究员玛丽亚·斯涅戈瓦亚表示，欧洲缺乏在全球执行制裁的金融杠杆。
“它们没有很多机制来确保制裁得到遵守，”她说。
本文来自作者[admin]投稿，不代表蜀桥号立场，如若转载，请注明出处：https://www.sqkcsj.com/asdq/202509-3480.html
评论列表（4条）
我是蜀桥号的签约作者“admin”！
希望本篇文章《解释：对俄制裁未能阻止战争——资金仍在流动》能对你有所帮助！
本站[蜀桥号]内容主要涵盖：本站内容主要涵盖
本文概览：美国能施加何种力量来惩罚其他国家的恶行？在核武器时代，答案一直是经济实力。 rogue country to play nice. 然而俄罗斯——按某些标准衡量是地球上受制裁最严重的国家——对于美国和欧洲国家的要求（结束在...